证券机构利益冲突申报记录核对

能帮做什么

证券机构需要检查从业人员相关投资、兼职或其它利益冲突申报时，常遇到范围不清、更新滞后和审批记录分散。WorkBuddy 可以按机构确认的规则整理记录，发现需要本人或合规部门补充的位置。

本任务明确用于证券机构，不能据此推导所有企业都有权收集员工家属投资信息。它核对资料完整性，不自动调取账户、调查关系或认定内幕交易。

准备什么

提供机构当前申报范围、字段、更新触发、审批及回避规则，以及获准处理的脱敏申报、兼职说明、审批和复核记录。明确人员、期间、机构主体和访问权限。通常以人员编号工作，身份映射由指定人员保管。

具体怎么做

第一步：确定应申报范围

先提取规则中的人员、行为、关系和时间条件，不由模型扩大到全部近亲属。岗位变化、入离职和兼职变更等是否触发更新，只按机构规则核对。

第二步：对应申报与证明

逐人列提交日、覆盖期间、字段、更新、审批与回避记录。未提供只记资料缺口，不能认定隐瞒；多个版本保留顺序，避免旧记录被当最新状态。

第三步：形成具体核实问题

对兼职与职务的可能冲突、申报与已有批准不一致等，列出原文和需确认事实。需要本人补说明的，由授权人员安排，工具不直接联系。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请按本证券机构已确认的申报、更新、审批及回避规则，核对指定人员和期间的脱敏资料。先提取适用人群、关系范围、触发条件和应有记录，不扩展收集私人账户。

按人员编号列申报版本、日期、覆盖事项、完整字段、更新触发、审批回避及证据位置。区分未提供、已过机构期限、记录冲突和专业待判；期限只有所给规则明确时才计算。

输出缺口与核实问题，不把缺件写成故意隐瞒，不判断违法投资、内幕交易或人员诚信，不自动查家属关系、不联系员工、不提交报告、不修改申报。个人信息仅在本次获准范围处理。

得到什么

得到申报记录表和补证清单。例如机构资料显示人员新任兼职，申报表仍为此前版本，应列更新是否触发、审批是否覆盖的待核问题；不能因为表上没有该兼职就直接认定违规。

怎么检查

核对人员编号、岗位、期间和适用规则，关注关系范围是否过量、旧版本是否被误用。看每项疑点有没有原文支持，已批准与待审批是否清晰分开。

异常处理

申报与审批不一致时保留两者日期，由本人和合规负责人解释；规则对新情形未明确的，列专业待判。材料包含超范围家属或账户数据时限制处理，不因核对任务擅自扩大收集。

人工决定

本人确认申报事实，合规人员核实规则与回避，法务评估法律问题，机构授权人员决定后续处理。WorkBuddy 不作人员处分、交易定性或监管报告决定。