高风险第三方准入尽调问题表

能帮做什么

聘用本地顾问、代理商或中介时，光看营业执照无法回答它实际提供什么服务、谁控制这家公司、费用为何合理、能否代表企业接触客户或政府。

WorkBuddy 可以把第三方材料与企业准入要求整理成事实表和具体追问，便于采购、业务和法务补证。适用于企业已确定需要加强审查的第三方，不把一份通用制度范本当法律门槛，也不承诺自动获取工商和处罚数据库。

准备什么

提供聘用目的、第三方身份及股权资料、服务能力、报价、交付计划、关联申报、付款安排、已有不良记录及说明，以及公司确认的准入规则。明确签约、服务、开票和收款主体。只提供有权处理的信息，无需为准备问卷收集全部个人背景。

具体怎么做

第一步：说明为什么需要它

先提取业务需求、选择理由、服务范围和期望成果。若仅说“维护关系”，应追问具体合法服务，不替业务编写可通过审核的虚假内容。

第二步：整理身份和关联

将公司名称、注册信息、股权、联系人、实际服务方和关系申报对应。相同姓名、地址或联系人只作为待核线索，不能直接认定同一控制人。

第三步：核对能力和交易安排

将资质、团队经验、资源、成果、价格和付款方式与需求对应。宣传册里的能力保留为第三方自述，独立证明或核实结果另列。

第四步：生成尽调问卷

问题对应缺口并说明希望取得的证明。例如“拟由谁完成该服务，请提供团队及类似交付证明”“为何由关联公司收款”。内部是否接受其安排，留给有权人员判断。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请根据本次第三方聘用需求、材料和企业确认准入规则，整理尽调准备稿。先确认第三方类型、服务、主体与期间，不扩大到无关人员。

建立身份股权、服务能力、关联关系、交付费用、付款和不良记录六类事实表，每项列材料原句、位置、来源性质及待核事项。第三方自述与已核实证明分开，名称近似或共用联系人不能直接认定关联。

输出具体问卷、证明缺口和建议补证人，问题应能由供应商或内部部门回答。没有资料标未提供，不写不合规；不凭行业印象定风险等级，不承诺数据库已查，不联系第三方、不批准准入、不作制裁或刑事判断。

得到什么

得到事实卡和分工问卷。例如顾问声称能够“处理所有许可”，应要求明确服务动作、资质、办理主体及交付标准；不能将该宣传写成已核实能力，也不能代其许诺取得批准。

怎么检查

抽查主体、服务版本、资料日期及证明是否对应真实需求。问卷应避免重复索取现有文件，保留有意义的缺口。检查是否把“未提供不良记录证明”直接写成“有处罚”或“无风险”。

异常处理

股权不清、实际服务方不同或付款主体不一致时，追问法律关系和证明；不良记录仅有新闻时保留待核，交授权人员补原始资料。业务急于签署的，将未核事项清楚列给负责人，不用模型意见替代例外审批。

人工决定

业务确认必要性和服务能力，采购核主体，财务核价格及付款，法务判断廉洁与法律要求。是否聘用、接受例外和如何监控由授权人员决定，WorkBuddy 只组织材料和问题。