年度合规检查计划与专项清单

能帮做什么

年度检查计划容易变成“每个部门查一遍”，高风险事项却没有安排，人员时间也不够。合规人员需要将经营变化、过去问题和检查资源放在一起，确定重点与成果。

WorkBuddy 可以归集这些材料，整理年度计划和专项检查表草稿。它帮助说明为什么查、查什么和需要哪些证明，不直接决定年度范围，也不把通用范本里的月度、季度频次当法定要求。

准备什么

提供企业经营计划、业务变化、批准的风险清单和分级、上年度检查与整改、主要争议及监管事项。补充本年度可投入人员、重要项目时间、已确定必查事项和企业检查制度。使用必要摘要与脱敏记录，不为排计划读取全部案件卷宗。

具体怎么做

第一步：归集检查触发因素

将法定或企业已确定的检查、重复问题、新业务、重大变更和常规覆盖分开。每个候选对象对应事实或规则，不凭行业印象添加大量专项。

第二步：明确目标和最小证据

对每项写清要验证的控制、对象和期间，选择文件审阅、访谈或需专业人员实施的现场核查。不能把“开展一次合规检查”作为唯一成果。

第三步：匹配时间和资源

考虑项目上线、续期窗口、负责人可用时间和前后依赖，标记资源不足或撞期。对于一项风险多部门相关的，提出联合检查，避免分别重复索取同一材料。

第四步：形成专项清单

将年度任务进一步拆为问题、证明、判断依据、责任人和待确认事项。保留临时事件触发调整的位置，所有频次和抽样范围交负责人批准。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请依据经营计划、风险清单、过去检查整改、监管事项及企业批准规则，整理本年度合规检查计划。区分已确定必查、风险驱动候选、变更触发与常规覆盖，每项注明理由和来源。

输出检查对象、目标、业务及期间、方式、最小证明、责任人员、计划时间、前后依赖和预期成果。结合提供的人员资源指出撞期、重复索取和无法安排的事项，不自行增加人员或承诺覆盖率。

为每项提出专项问题表，列检查问题、对应控制或规则、证明、需访谈岗位和人工待判事项。模板频次只作建议，不当法律要求。不得直接批准计划、发通知、安排人员或判断企业已经完成检查。

得到什么

得到年度计划草稿和专项检查问题表。例如上一年度多次出现第三方费用缺验收，可以提出集中核对交付与付款依据，并说明需要业务、财务共同参与；不必把所有费用记录无差别重查。

怎么检查

看重点是否有风险依据，已经批准的必查是否遗漏，任务是否能在现有资源内执行。抽查清单能否回答具体目标，是否把资料收齐当作检查完成。检查安排应保留现场核实和专业判断的时间。

异常处理

风险等级未确认时标明排序依据不足，不自己评分。新增监管或重大事件时形成调整建议，保留原计划与新增理由；任务重叠时交负责人决定合并。材料缺少只能计划补证，不能据此判定违规。

人工决定

合规负责人确定范围、方式和频次，业务确认资源和时间，专业人员实施测试，授权人员批准计划及调整。WorkBuddy 提供计划与问题草稿，不实施现场检查，也不出审计或法律结论。