整理投资并购集中申报的事实与实施节点

能帮做什么

投资团队说“只买少数股权”，协议却让公司参与预算和高管任免；交易尚在审查，业务已经讨论整合客户。WorkBuddy 可以把交易结构、控制安排、财务资料和实施计划整理到同一套送审材料，避免专业人员只看到股权比例。

准备什么

提供本轮交易文件及版本、前后股权结构、章程或股东协议、董事席位和表决安排、分步交易计划、相关财务报表及财务已确定的计算口径。若已经申报，再提供受理通知、补件要求、决定及附加条件。划分内部、保密与允许公开的材料，不让工具自行访问企业系统。

具体怎么做

第一步：固定交易对象与控制安排

提取取得什么股权、资产或合同权利，谁能决定预算、任免和重要经营事项。把持股比例、否决权、表决机制分列；对共同控制和间接控制只列事实及待问问题。

第二步：把营业额数字接回计算依据

关联年度、计入主体、集团关系、内外部交易及来源报表。财务还未确认口径时，模型不能直接相加后宣布达到或未达到标准。多步交易的时间和关联关系也应列给专业人员。

第三步：核对申报状态与实际实施

按登记、人员委派、合作开展、客户信息共享及业务整合列计划日、实际记录和对应决定。不能把提交成功或撤回申请写成已批准。出现交易结构变化时列重新审查的问题。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请为【交易】整理经营者集中专业评估资料，限【本轮材料及版本】。先列交易方式、主体、前后结构、表决及任免等控制安排、分步计划和缺件。只陈述合同和事实，不按持股比例自动认定控制权。

将财务确认的营业额口径与报表逐项对应，列年度、主体范围、内部抵消或共同控制等需财务确认问题，不自行补数或选择申报标准。再按登记、人员、合作、敏感信息交流、业务整合列计划和实际节点，分别对应申报、受理、补件、审查决定和限制条件。发现文件版本或交易事实变化时列重新评估问题。

输出事实卡、财务口径证据表、实施节点对照与缺件清单。公开版与保密版只按已批准标注整理，未批准公开的信息不写入公开草稿。不得认定申报义务、自动报送或批准实施交易。

得到什么、怎么检查

例如，结构图显示少数持股，但预算需双方同意，会被列为控制权评估待问；资料显示申请已受理，实际人员安排却先于审查决定，需要专业人员核查。法务确认交易条文，财务核数字和范围，投资负责人核实实际进度。

异常及人工决定

财务口径不全、结构图与协议冲突或审批状态不明时，保留缺口。反垄断专业人员判断是否申报、在哪申报及可实施边界，授权人员执行申报、披露和交易安排。