岗位合规风险访谈提纲与问卷

能帮做什么

做风险排查时，问员工“有没有合规风险”，常得到“没有”。更有效的问题是：你能决定什么、谁复核、例外怎么处理、实际留下哪些记录。

WorkBuddy 可以把岗位职责、授权和流程拆成访谈问题，帮助合规人员准备针对不同岗位的提纲。访谈用于发现和核实事实，员工陈述、风险猜测和已验证证据要分别记录。

准备什么

提供指定业务流程、岗位职责、授权矩阵、相关制度、已知事件和本次访谈目标。说明受访岗位与范围，使用必要的岗位信息即可。涉及举报或人员调查时，先确认授权与访问权限，不将普通排查自动扩大成个人调查。

已有访谈记录可用于补充追问，敏感身份先脱敏；是否录音、如何告知和保存，由企业按实际规则决定。

具体怎么做

第一步：按实际权限定问题

先确认谁发起、谁执行、谁批准、谁监督。一个岗位兼任多种角色时，追问实际如何制衡，不能只读组织图就认定存在问题。

第二步：围绕真实流程追问

从一笔典型业务开始，询问正常路径、常见例外、紧急处理、系统外操作和交接。问题应中性，例如“价格超授权时怎样办理”，不预设“你是否绕开审批”。

第三步：把回答对应到证明

每个关键问题附可供核实的文件类型，如审批、交接、付款或复查记录。只提出必要证明，不默认索取全部邮箱、聊天和个人设备资料。

第四步：形成后续核实清单

已有回答与制度不一致时，列出两种说法及需核事实。区分记录缺失、流程例外、职责不清和专业判断，不让模型自动把陈述变成违规结论。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请根据本次业务流程、岗位职责、授权矩阵和企业确认制度，准备分岗位合规访谈提纲。先列岗位在发起、执行、批准、监督和异常处理中的实际角色，信息不足时提问。

每个岗位围绕典型业务、授权边界、例外、交接和留痕提出中性问题，每题附追问方向、希望核实的事实和最小证明类型。不要重复问所有岗位相同的问题，不预设存在违法或舞弊。

如提供了访谈记录，请区分受访者陈述、文件支持事实、与制度不一致处和待核事项，保留记录位置。输出提纲和后续补证清单，不评价人员诚实与否、不决定责任，不访问私人资料，不联系或录音受访者，不把岗位风险直接写成已发生事件。

得到什么

得到分岗位提纲和补证表。例如采购说紧急订单可以事后报批，应追问适用条件、批准人、补办期限和记录位置，而不是直接写“采购普遍绕审”。后续由实际访谈者核实回答。

怎么检查

检查问题是否符合岗位权限，是否一题只问一个核心事实；证据要求是否足以验证且不过量。重点看有没有诱导性措辞、重复问题和未经证明的人身判断。对相互矛盾的回答要保留来源。

异常处理

职责文件与实际做法不同，先记录差异，核实是否存在批准调整。受访人不清楚的问题转给实际负责人，不要求其猜答案。出现举报或涉嫌严重违规线索时，按公司机制转交授权人员，普通访谈不自行扩大调查。

人工决定

合规人员组织访谈、说明范围并核实事实，业务确认流程，法务判断风险。是否进一步调查、如何使用人员信息及如何处置，均由授权人员决定。WorkBuddy 只辅助准备问题和整理回答。