合规风险台账与整改复查清单

能帮做什么

风险台账写着“已经整改”，附件却只有整改计划；同一问题换个名字又出现在下一次检查中。法务合规人员要区分计划、执行证据和复查结论，才能知道哪些事项还没有闭环。

WorkBuddy 可以归集检查记录、通知和已有台账，整理责任、期限、证据及复查状态，并找出需要核对的重复问题。它帮助准备复查工作，不凭书面报告判断现场已经整改合格。

准备什么

提供现有台账、内部检查记录、监管通知、整改计划、执行证明和复查结论，以及企业批准的状态字段与风险分级规则。写清本次范围和截至日期。照片等不能读取或未授权查看的附件只登记名称与编号，不据此确认效果。含个人信息和调查材料时按公司授权处理。

具体怎么做

第一步：建立事实台账

按原有编号归集风险场景、发现来源、责任部门、责任人、整改要求、期限和当前状态。没有编号的可以提出临时识别方式，但不擅自重编已有记录。一个事项存在多份材料时，保留各自日期和作用。

第二步：把承诺和证据分开

将“拟完成”“已提交”和“复查合格”分列，标明执行证明与验收材料。对逾期、缺少责任人、没有完成标准或只有自述的条目提出具体补证问题。风险等级只按企业确认规则整理，信息不足时不自动定级。

第三步：归并重复线索

按业务环节、问题类型和整改措施查找疑似重复项，列出相似原文及历次结果。不要因措辞相近直接合并，也不要把不同单位、不同时间的问题当成一项。确认后再分析哪些流程或制度可能需要调整。

第四步：生成复查清单

每项明确要核查什么、由谁复查、需看哪些证据和截至日期。已提交整改材料但尚无验收结论的保持待复查。只提出建议，不自动销号、改责任人或发催办通知。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请整理提供的合规风险台账、检查通知和整改复查材料，以所给截至日期和企业状态规则为准。保留已有风险编号，逐项列风险场景、来源、责任部门与人员、整改要求、期限、执行证明、复查人和结论、材料位置。

区分整改计划、执行自述、客观证明和正式复查结论。缺失材料写明缺什么；没有正式验收依据的不得改成已完成或已销号。风险等级只按企业提供的规则列候选，事实不足则标待判，不按处罚金额自动定级或认定犯罪。

输出台账草稿、逾期及补证清单、疑似重复问题对照表和复查任务单。重复项保留各自编号与原文，说明需人工核对的关联，不自行合并历史。照片等未查看附件只登记存在情况，不评价整改效果。不修改原台账，不发通知，不销号。

得到什么

得到可复核台账和复查任务单。例如整改要求是“完成权限回收”，只有部门回复“已处理”，任务单应要求补充适当的权限回收证明及复查记录，保留待复查状态。疑似重复问题另列关联，方便负责人检查是否只是表面整改。

怎么检查

抽查编号、期限和责任人能否对应原文，已完成状态是否有正式依据。检查历史材料有没有被新版本覆盖、重复项是否误合并。逾期计算须采用明确的截止日期，期限不清的单列待确认，不能擅自认定已逾期。

异常处理

不同材料对状态说法不一致时列出日期和原句，请复查负责人确认；已延期的要核对批准记录。只有照片但未授权查看时，不完成现场判断。发现可能涉及重大风险的线索，交授权人员按公司制度处理，模型不决定停产或追责。

人工决定

责任部门提供真实执行证据，复查人验证现场及材料，合规负责人确定状态和等级，授权人员批准销号及进一步处置。WorkBuddy 不能把自动整理的表格当作整改已经有效的证明。