合规义务与企业业务适用清单

能帮做什么

收到一份行业规则，不能直接把全部要求发给所有部门。先要确认本企业在哪些地区、以什么主体开展哪些业务，以及条款是否满足适用条件。

WorkBuddy 可以从法务确认的规则中拆出义务，再与业务事实对应，形成责任部门可以逐项核实的清单。法律、监管要求、企业承诺和内部管理要求应分开，不把所有文字都变成法定义务。

准备什么

提供本次业务、组织主体和经营地域说明，以及法务确认的有效规则、版本和适用时间。企业自愿承诺、客户合同要求、现行制度可以一起提供，但标明性质。先选一项业务或一个区域，不凭行业名称推定全部活动。

规则只有新闻摘要时，先补正式可读文本。业务事实不涉及真实个人信息的，使用流程和字段说明即可。

具体怎么做

第一步：确认事实范围

列明主体、地区、活动、服务对象和时间。集团总部与子公司分别记录；同一个品牌不代表同一个义务主体。缺少必要事实先提出问题。

第二步：逐条拆出义务

提取谁在什么条件下、应当做什么、何时完成、需要保留什么，以及存在的例外。保留原句和条款位置，不只抄“应当加强管理”。

第三步：与企业业务对应

将每项义务对应实际活动与部门，标记已有事实支持适用、明显不在本次范围、事实不足、专业待判。不能因为没有找到证明，就写成企业未履行。

第四步：形成补证和确认清单

把事实问题交业务，把主体和条款适用问题交法务。经人工确认的义务再进入责任分工和后续检查；模型候选不直接写进公司正式制度。

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请用提供的业务事实和法务确认规则，整理本次合规义务适用草稿。范围限于指定主体、地区、活动和时间，不凭常识补充规则。

每项列规则名称及版本、原句位置、义务主体、触发条件、要求动作、完成时点、例外、所需证明、对应业务与责任部门。区分法律监管、合同承诺、自愿承诺和内部要求。主体、条件或时间不明确的保留疑问。

输出义务映射表、业务需补事实和法务待确认问题。适用状态列为事实支持适用、不在本次范围、事实不足、专业待判；没有证据不等于没有履行。不得宣告企业整体合规或违规，不虚构法条、不联网获取规则、不修改正式制度或向部门发通知。

得到什么

得到一份可逐项确认的义务表。例如条款针对特定服务提供者，企业只是内部使用相关工具，应先明确其角色，保留适用待判；不能把供应商义务直接转给采购部门。

怎么检查

抽查义务是否保留主体、前提和例外；同一要求有没有被重复分给多个主体。核对企业承诺有没有冒充法律规定，部门分工是否符合实际职责。时间和版本必须与本次范围一致。

异常处理

业务材料不完整时先补活动和角色，不扩大收集无关数据。规则之间说法不同，列出各自原文与适用范围，由法务确认关系。只有摘要或旧版时，暂停相关法律适用结论。

人工决定

业务确认实际活动，制度负责人确认现有控制，法务判断义务适用和解释，管理人员确定责任与资源。WorkBuddy 负责整理候选，不能代替法律判断或正式分派职责。