核对合规例外批准的条件期限与复审材料

某项目因为系统暂时无法满足标准流程，获得了有条件例外批准。几个月后，项目范围扩大、控制负责人换人，最初的批准还覆盖现在的业务吗？

WorkBuddy 可以把批准条件与实际证据对应起来，整理需要复审和补材料的事项。内部例外涉及企业自己的流程安排，不能据此免除法定义务。

第一步：找到完整批准文件

准备现行例外制度、已批准的例外文件及附件，写明批准版本、项目或业务范围。再提供实际执行情况、替代控制记录、复审与续批材料。旧申请稿、口头同意和正式批准分开，别只给一句“领导当时同意了”。

第二步：把批准拆成逐项条件

可直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请核对［例外编号或项目］的已批准偏离及存续条件。仅使用本次授权材料。先识别现行制度、正式批准、申请稿与续批记录，列批准范围、理由、条件、替代控制、负责人、有效期或终止触发事件、复审及续批要求，每项引用原文件位置。不得把制度范本当公司现行制度，不自行生成到期失效规则，不把内部例外解释成法律豁免。

批准没有写明的期限、控制或条件，写未明确，交人补确认，不按所谓常见做法填满。

第三步：把条件与实际执行证据对应

继续给 WorkBuddy 以下要求：

请逐项对照获批条件与实际记录，列材料显示已满足、证据不足、发现差异或待人工解释，并注明证据日期、适用对象和确认人。业务范围、系统方案、责任人或控制机制发生变化时，列具体变化及待复审问题，不自动认定原批准失效或仍然适用。期限写明原始起算条件；日期或触发事实未确认时保留待核。输出条件履行表、期限与待复审清单、缺件及责任人，不修改批准、不续批、不终止业务。

第四步：核对范围变化与续批状态

以下为假设示例：

原批准条件	当前材料	待确认事项
仅限项目 A	当前业务说明新增项目 B	B 是否在批准范围内，交法务及批准人确认
每次由指定岗位人工复核	岗位人员已离职，未见交接	核实替代负责人及复核证据
有效期至约定日期	有续批申请，无批准文件	保持待批，不写已延长

表中“证据不足”不等于确定没有执行；经办人需要补交记录。批准条件写得含糊时，也不能让 AI 代替原批准人解释。

第五步：由有权人员决定后续安排

业务及控制负责人确认实际执行，法务判断法律底线、批准条件与复审需要，原有权审批人决定是否续批、调整或终止。续批也需要按实际权限完成。

WorkBuddy 提供条件、期限和证据之间的对应表。最终是否维持例外及如何处置业务，需要明确的人工决定。