用 WorkBuddy 实时监控和预警推送

一、这个场景能帮你做什么

在数据可以持续获取的情况下，定时运行异常规则并把重要预警推送给对应责任人。

这个场景实际包含以下工作：

• 实时监控和预警推送

WorkBuddy 可以先盘点资料、按照已经确认的规则整理和检查，再把正常结果、差异和待确认问题分别列出。先用少量真实资料确认规则，每个数字和判断保留来源，再处理全部数据。

二、开始前需要准备什么

1. 稳定的数据源和更新时间

说明资料所属公司、期间、来源和负责人；缺失或尚未确认的部分提前标出。

2. 已验证的预警规则及阈值

提供当前有效版本，并标出生效日期、适用公司和例外情况。规则尚未确认的部分单独列出，不要让 WorkBuddy 自行决定。

3. 责任人和通知渠道

说明资料所属公司、期间、来源和负责人；缺失或尚未确认的部分提前标出。

4. 历史预警、处理结果和误报记录

保留单据编号、日期、主体、金额、状态和来源等关键栏目，并说明统计期间及金额单位。

所有资料使用副本处理。开始前还要明确处理期间、数据截止时间、金额和日期格式、异常判断标准、输出模板及最终复核人。

三、具体怎么做

第一步：确认数据连接和运行频率

由对应负责人回到原始单据复核主体、金额、日期、账户、税率和处理状态。确认结果留下人员、时间和意见，未确认记录继续留在待办清单。

第二步：配置规则、阈值和严重程度

说明“配置规则、阈值和严重程度”要使用的资料、企业规则和输出要求，先返回预览及待确认问题，经财务人员确认后再继续。

第三步：设置责任人、通知模板和升级路径

说明“设置责任人、通知模板和升级路径”要使用的资料、企业规则和输出要求，先返回预览及待确认问题，经财务人员确认后再继续。

第四步：定时运行并记录每次结果

说明“定时运行并记录每次结果”要使用的资料、企业规则和输出要求，先返回预览及待确认问题，经财务人员确认后再继续。

第五步：根据处理反馈调整阈值和规则

说明“根据处理反馈调整阈值和规则”要使用的资料、企业规则和输出要求，先返回预览及待确认问题，经财务人员确认后再继续。

四、可以直接交给 WorkBuddy 的要求

你是企业财务工作辅助人员。请完成“实时监控和预警推送”。

输入材料：
1. 稳定的数据源和更新时间
2. 已验证的预警规则及阈值
3. 责任人和通知渠道
4. 历史预警、处理结果和误报记录

执行要求：
1. 确认数据连接和运行频率
2. 配置规则、阈值和严重程度
3. 设置责任人、通知模板和升级路径
4. 定时运行并记录每次结果
5. 根据处理反馈调整阈值和规则

请输出：
1. 实时或定时预警
2. 责任人通知记录
3. 预警处理状态表
4. 规则运行和版本日志

统一要求：
- 每个结论必须标明使用的数据、文件或制度依据。
- 区分已确认事实、分析判断和待确认问题。
- 缺少依据时列入待补材料清单，不得自行猜测。
- 不修改原始文件，不执行未经授权的付款、申报、审批、冻结或系统提交。
- 在正式输出前检查金额、期间、主体和数据数量是否一致。

第一次运行时，在最后补充：“本轮只处理少量样本并返回预览，等我确认后再处理全部资料。”

五、完成后会得到什么

• 实时或定时预警
• 责任人通知记录
• 预警处理状态表
• 规则运行和版本日志
• 数据中断时是否停止或降级
• 重复预警是否合并
• 重要预警是否确认送达
• 规则修改是否留下版本记录

正式结果还应保留资料来源、处理状态、异常原因和复核意见，避免只得到无法回查的结论。

六、结果应该怎么检查

• 核对输入与输出记录数量，所有差额和失败项都有说明。
• 抽查关键结果能回到原始文件、单据编号或原表行号。
• 核对输入和输出记录数、金额合计、异常数量及处理失败项目。
• 对高金额、边界日期、重复候选和无法对应的记录回到原始资料检查。
• 涉及正式操作或对外提交的项目逐项复核。

七、遇到这些情况怎么处理

输入栏目或业务口径不统一时，应先整理数据字典，不能直接运行正式分析

先确认统一名称、日期格式、金额单位和统计口径，同时保留原值。确认规则以后再批量处理，避免同一内容被拆成多类。

缺少原始依据的项目应进入待确认清单，不能用推测补齐

把相关记录单独列出，补充原始资料或请责任人确认。无法确认前保留原值，不让 WorkBuddy 猜测。

首次运行应选择小范围样本测试规则，确认结果后再扩大处理范围

补充当前有效制度、适用范围和例外审批。WorkBuddy 只能按照已经确认的规则检查，不能替企业制定规则。

八、哪些可以交给 WorkBuddy，哪些必须人工决定

• 异常和关联关系属于核查线索，不能直接认定违规、舞弊或利益输送。
• 涉及员工、账户和交易关系的数据必须在合法授权范围内使用。
• 自动阻断、冻结和外部通知必须具备正式系统权限、异常时立即暂停的保护措施和人工复核机制。

WorkBuddy 可以承担资料整理、重复核对、计算草稿和问题汇总。涉及审批、入账、开票、付款、报税、过账、冻结、审计定性或对外提交时，只生成预览、建议或待办，最终决定和正式操作由有权限的人员完成。