内部审核计划与检查表编制

一、这个任务能帮你做什么

内部审核常把去年检查表换个日期继续用，结果重复查容易提供的文件，真正反复出问题的过程却没问到。WorkBuddy 可以根据本次审核范围、有效标准、过程文件和历史问题，起草审核计划与有证据指向的检查表，让审核员把时间用在需要现场判断的地方。

二、开始前需要准备什么

准备年度/本次审核要求、有效标准条款和客户要求、组织与过程清单、程序文件、上次不符合项、近期客诉与关键质量异常、整改验证结果。另给审核时间、人员及资格/独立性要求、受审核部门可用时间。只提供标准名称不足以准确引用条款，需提供有权使用的条款文本。

三、具体怎么做

第一步，明确目的和范围。要求工具列审核对象、地点、产品/过程、依据版本和不在范围的内容。把历史未关闭、重复发生、近期变更作为拟关注点，由审核负责人确认优先级，不让模型自行定义严重等级。

第二步，排出可执行计划。按过程接口安排访谈、记录抽查和现场观察，写明审核员、受审核部门、时间及预留沟通环节。检查同一人是否被安排在两个地点，是否触碰企业独立性要求；冲突列出来交负责人调整。

第三步，编写检查问题。每项包含依据、要确认的要求、提问、拟查看记录、现场动作及采样线索。例如检查变更控制，不只问有没有程序，还要从近期一项变更追到批准、首件验证、文件更新和培训。采样数量按批准规则提供，缺规则时仅列抽样建议待确认。

第四步，给历史问题单设追问。把上次整改与当前过程对应，关注措施是否保持、是否同类复发。检查表保留“现场事实/证据位置/判断待审”空栏，不能预填不符合结论或替审核员编造访谈。

四、可以直接交给 WorkBuddy 的完整要求

请根据所给审核要求、有效条款文本、过程文件、人员安排和历史质量问题，起草本次内部审核计划与检查表。
先列范围、对象、地点、依据及版本。把未关闭和复发问题、近期变更列拟重点，由负责人确认。按过程安排时间、审核员、受审核方、访谈/记录/现场观察；核对时间和企业独立性规则冲突。
检查表逐项写：原始依据及位置、要验证的要求、开放式问题、拟查证据、现场动作、采样线索、历史问题关联。不要只把标准改成“是否符合”的问句。抽样数和风险等级按批准规则；未知写待确认。
输出计划草稿、检查表、缺少条款/文件和安排冲突清单。不能引用未提供的条款编号，不能预填现场事实、签字或不符合项，不将准备工作称为已完成审核，不自动通知人员。

五、完成后会得到什么

你会得到能用于审核准备的计划和问题表。比如“查看文件控制记录”应进一步指向本次关注的某份新版检验规范，追问旧版如何回收、现场何时生效、相关人员如何获知。检查表帮助寻找证据，真实观察结果仍由审核员填写。

六、结果应该怎么检查

抽查条款引用是否确实在输入原文中，检查计划覆盖重要过程接口而非只按部门走一遍。历史问题是否有追问，检查项是否指向可取得的证据。核对时间冲突、人员要求和抽样依据，删除无法解释的自动分级及预设结论。

七、遇到这些情况怎么处理

标准正文缺失时，先列资料需求和过程问题草稿，不能凭记忆补条款。受审核部门临时不能参加时，交负责人调整计划，保留未覆盖范围。现场发现与文件不一致时，记录客观事实及具体依据，后续由审核员评定；表单齐全也不能替代现场观察。

八、哪些由工具处理，哪些必须人工决定

工具归纳依据、拟定问题、检查安排冲突。审核负责人批准计划与抽样，审核员访谈、观察、取证并判断不符合，有权限人员确认报告。没有实际执行审核，任何草稿都不能被当成审核完成记录。