07 · 岗位提示词
审计／内控／风险管理
第 7 / 27 个岗位17 个工作任务完整版内容
适用岗位：内部审计负责人、审计经理、内审专员、内控经理、内控专员、风险管理经理、风控专员、监察人员 共收录 17 个高频工作任务。数量由真实工作需要决定，不为凑数强行做到100条。 使用方法 1. 在电脑中为当前任务新建一个独立文件夹，名称建议使用“日期任务名称”。 2. 把任务所需的原始文件、公司模板和制度说明放入该文件夹，保留原文件，不要直接覆盖。 3.
本篇内容使用方法岗位工作地图快速目录审计计划与准备审计实施发现与整改风险管理来源与版本说明
适用岗位：内部审计负责人、审计经理、内审专员、内控经理、内控专员、风险管理经理、风控专员、监察人员
共收录 17 个高频工作任务。数量由真实工作需要决定，不为凑数强行做到100条。
使用方法
- 在电脑中为当前任务新建一个独立文件夹，名称建议使用“日期-任务名称”。
- 把任务所需的原始文件、公司模板和制度说明放入该文件夹，保留原文件，不要直接覆盖。
- 将整个文件夹拖入AI智能体的工作空间，先让智能体列出它实际读取到的文件。
- 找到下面对应任务，复制主提示词，补全方括号中的信息后执行。
- 根据“验收方法”检查结果。涉及法律、财务、人事、安全、生产操作等高风险事项，必须由负责人最终确认。
岗位工作地图
岗位统称： 审计／内控／风险管理
常见称呼： 内部审计负责人、审计经理、内审专员、内控经理、内控专员、风险管理经理、风控专员、监察人员
核心工作： 年度审计计划、审计项目实施、流程与控制测试、经营风险识别、风险评估、问题取证与分析、审计报告、整改跟踪、反舞弊调查、内控体系建设、风险监测与汇报
审计计划与准备： 制定年度审计计划、编制专项审计方案、准备审计访谈提纲、生成审计资料清单
审计实施： 设计审计抽样方案、绘制流程与控制矩阵、执行内控穿行测试、设计控制测试步骤、分析异常交易、识别舞弊线索
发现与整改： 整理审计证据索引、撰写审计发现、评估问题风险等级、提出整改建议、跟踪整改进度
风险管理： 制作企业风险地图、撰写管理层审计摘要
快速目录
审计计划与准备
- 制定年度审计计划
- 编制专项审计方案
- 准备审计访谈提纲
- 生成审计资料清单
审计实施
- 设计审计抽样方案
- 绘制流程与控制矩阵
- 执行内控穿行测试
- 设计控制测试步骤
- 分析异常交易
- 识别舞弊线索
发现与整改
- 整理审计证据索引
- 撰写审计发现
- 评估问题风险等级
- 提出整改建议
- 跟踪整改进度
风险管理
- 制作企业风险地图
- 撰写管理层审计摘要
审计计划与准备
1. 制定年度审计计划
适用场景： 需要完成“制定年度审计计划”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 当前状态与历史数据
- 目标、截止时间和优先级
- 人员、预算、设备、物料等约束
文件与操作：
- 新建“制定年度审计计划”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“制定年度审计计划”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 当前状态与历史数据
- 目标、截止时间和优先级
- 人员、预算、设备、物料等约束
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计计划与准备”完成“制定年度审计计划”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
分阶段计划表、责任分工、里程碑和风险预案
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《制定年度审计计划》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 分阶段计划表、责任分工、里程碑和风险预案
验收方法：
- 目标可衡量
- 资源与时间不冲突
- 存在备选方案和调整触发条件
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
2. 编制专项审计方案
适用场景： 需要完成“编制专项审计方案”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“编制专项审计方案”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“编制专项审计方案”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计计划与准备”完成“编制专项审计方案”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《编制专项审计方案》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
3. 准备审计访谈提纲
适用场景： 需要完成“准备审计访谈提纲”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“准备审计访谈提纲”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“准备审计访谈提纲”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计计划与准备”完成“准备审计访谈提纲”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《准备审计访谈提纲》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
4. 生成审计资料清单
适用场景： 需要完成“生成审计资料清单”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 现行流程与制度
- 实际操作记录和常见异常
- 适用人员、系统和审批边界
文件与操作：
- 新建“生成审计资料清单”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“生成审计资料清单”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 现行流程与制度
- 实际操作记录和常见异常
- 适用人员、系统和审批边界
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计计划与准备”完成“生成审计资料清单”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
包含步骤、责任人、输入输出、例外处理和版本信息的标准文件
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《生成审计资料清单》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 包含步骤、责任人、输入输出、例外处理和版本信息的标准文件
验收方法：
- 步骤可执行
- 例外与升级路径完整
- 涉及安全合规的条款人工审批
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
审计实施
5. 设计审计抽样方案
适用场景： 需要完成“设计审计抽样方案”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“设计审计抽样方案”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“设计审计抽样方案”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计实施”完成“设计审计抽样方案”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《设计审计抽样方案》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
6. 绘制流程与控制矩阵
适用场景： 需要完成“绘制流程与控制矩阵”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 现行流程与制度
- 实际操作记录和常见异常
- 适用人员、系统和审批边界
文件与操作：
- 新建“绘制流程与控制矩阵”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“绘制流程与控制矩阵”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 现行流程与制度
- 实际操作记录和常见异常
- 适用人员、系统和审批边界
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计实施”完成“绘制流程与控制矩阵”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
包含步骤、责任人、输入输出、例外处理和版本信息的标准文件
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《绘制流程与控制矩阵》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 包含步骤、责任人、输入输出、例外处理和版本信息的标准文件
验收方法：
- 步骤可执行
- 例外与升级路径完整
- 涉及安全合规的条款人工审批
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
7. 执行内控穿行测试
适用场景： 需要完成“执行内控穿行测试”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 需求或缺陷说明
- 相关代码仓库与技术文档
- 运行环境、约束和验收标准
文件与操作：
- 新建“执行内控穿行测试”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“执行内控穿行测试”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 需求或缺陷说明
- 相关代码仓库与技术文档
- 运行环境、约束和验收标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计实施”完成“执行内控穿行测试”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
代码或技术方案、测试清单、风险说明和验证步骤
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《执行内控穿行测试》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 代码或技术方案、测试清单、风险说明和验证步骤
验收方法：
- 代码可运行或可编译
- 测试覆盖主要路径与边界
- 涉及生产环境必须人工审批
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
8. 设计控制测试步骤
适用场景： 需要完成“设计控制测试步骤”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 需求或缺陷说明
- 相关代码仓库与技术文档
- 运行环境、约束和验收标准
文件与操作：
- 新建“设计控制测试步骤”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“设计控制测试步骤”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 需求或缺陷说明
- 相关代码仓库与技术文档
- 运行环境、约束和验收标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计实施”完成“设计控制测试步骤”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
代码或技术方案、测试清单、风险说明和验证步骤
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《设计控制测试步骤》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 代码或技术方案、测试清单、风险说明和验证步骤
验收方法：
- 代码可运行或可编译
- 测试覆盖主要路径与边界
- 涉及生产环境必须人工审批
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
9. 分析异常交易
适用场景： 需要完成“分析异常交易”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 待分析的原始数据或资料
- 指标口径与业务背景
- 历史基线、目标值或比较对象
文件与操作：
- 新建“分析异常交易”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“分析异常交易”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 待分析的原始数据或资料
- 指标口径与业务背景
- 历史基线、目标值或比较对象
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计实施”完成“分析异常交易”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
分析结论、证据、原因假设、优先级和行动建议
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《分析异常交易》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 分析结论、证据、原因假设、优先级和行动建议
验收方法：
- 先检查数据质量
- 结论与证据一一对应
- 相关性不得直接写成因果关系
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
10. 识别舞弊线索
适用场景： 需要完成“识别舞弊线索”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“识别舞弊线索”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“识别舞弊线索”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“审计实施”完成“识别舞弊线索”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《识别舞弊线索》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
发现与整改
11. 整理审计证据索引
适用场景： 需要完成“整理审计证据索引”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“整理审计证据索引”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“整理审计证据索引”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“发现与整改”完成“整理审计证据索引”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《整理审计证据索引》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
12. 撰写审计发现
适用场景： 需要完成“撰写审计发现”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“撰写审计发现”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“撰写审计发现”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“发现与整改”完成“撰写审计发现”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《撰写审计发现》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
13. 评估问题风险等级
适用场景： 需要完成“评估问题风险等级”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 待分析的原始数据或资料
- 指标口径与业务背景
- 历史基线、目标值或比较对象
文件与操作：
- 新建“评估问题风险等级”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“评估问题风险等级”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 待分析的原始数据或资料
- 指标口径与业务背景
- 历史基线、目标值或比较对象
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“发现与整改”完成“评估问题风险等级”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
分析结论、证据、原因假设、优先级和行动建议
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《评估问题风险等级》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 分析结论、证据、原因假设、优先级和行动建议
验收方法：
- 先检查数据质量
- 结论与证据一一对应
- 相关性不得直接写成因果关系
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
14. 提出整改建议
适用场景： 需要完成“提出整改建议”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 与该任务直接相关的原始文件或数据
- 公司现行制度、模板或口径说明
- 任务目标、时间范围和使用对象
文件与操作：
- 新建“提出整改建议”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“提出整改建议”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 与该任务直接相关的原始文件或数据
- 公司现行制度、模板或口径说明
- 任务目标、时间范围和使用对象
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“发现与整改”完成“提出整改建议”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
一份可直接使用的《提出整改建议》结果稿
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《提出整改建议》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 一份可直接使用的《提出整改建议》结果稿
验收方法：
- 所有结论都能追溯到输入材料
- 关键数据、人员、时间和责任项没有遗漏
- 格式符合实际使用对象的阅读习惯
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
15. 跟踪整改进度
适用场景： 需要完成“跟踪整改进度”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 与该任务直接相关的原始文件或数据
- 公司现行制度、模板或口径说明
- 任务目标、时间范围和使用对象
文件与操作：
- 新建“跟踪整改进度”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“跟踪整改进度”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 与该任务直接相关的原始文件或数据
- 公司现行制度、模板或口径说明
- 任务目标、时间范围和使用对象
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“发现与整改”完成“跟踪整改进度”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
一份可直接使用的《跟踪整改进度》结果稿
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《跟踪整改进度》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 一份可直接使用的《跟踪整改进度》结果稿
验收方法：
- 所有结论都能追溯到输入材料
- 关键数据、人员、时间和责任项没有遗漏
- 格式符合实际使用对象的阅读习惯
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
风险管理
16. 制作企业风险地图
适用场景： 需要完成“制作企业风险地图”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“制作企业风险地图”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“制作企业风险地图”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“风险管理”完成“制作企业风险地图”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《制作企业风险地图》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
17. 撰写管理层审计摘要
适用场景： 需要完成“撰写管理层审计摘要”并形成可检查、可交付结果时。
需要准备：
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
文件与操作：
- 新建“撰写管理层审计摘要”文件夹，把上述材料放进去。
- 将文件夹拖入AI智能体，先发送：“请列出你读取到的文件、表格字段和缺失材料，暂时不要开始生成结果。”
- 确认读取无误后，再发送下面的主提示词。
主提示词：
你是一名资深的审计／内控／风险管理专家，熟悉中国企业中的审计内控与风险管理。请帮助我完成“撰写管理层审计摘要”。
【任务背景】
- 企业/部门：[填写]
- 本次目标：[填写]
- 使用对象：[填写]
- 时间范围与截止时间：[填写]
【需要读取的材料】
- 制度流程与控制文件
- 业务台账、凭证及抽样数据
- 审计目标、范围和判断标准
【执行要求】
1. 先列出已经读取的文件，并说明每份文件提供了什么信息。
2. 检查材料是否完整；如果缺少关键数据，先列出缺失项，不要自行编造。
3. 区分“材料中的事实”“基于事实的判断”“需要人工确认的假设”。
4. 围绕“风险管理”完成“撰写管理层审计摘要”，给出清晰的过程、依据和可执行结果。
5. 发现数据冲突、制度冲突、风险或例外情况时，单独建立问题清单。
6. 输出应适合真实企业直接使用，避免空话、套话和无法执行的建议。
【输出结果】
审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
【输出格式】
- 先给结论摘要。
- 再用表格或分级清单呈现详细结果。
- 最后列出待确认事项、风险以及下一步行动。
- 所有行动项尽量包含负责人、截止时间和验收标准。
建议追问：
- 请对《撰写管理层审计摘要》结果做一次反向检查，列出遗漏、矛盾和证据不足之处。
- 请把结果调整为公司现有模板，并保留所有关键数据和出处。
- 请把下一步行动转换为“事项、负责人、截止时间、验收标准”四列表格。
预期输出： 审计程序、证据索引、风险发现与整改清单
验收方法：
- 每项发现必须有证据
- 风险等级标准一致
- 不得由AI直接作出处分或定性结论
人工确认边界： 不得编造材料中不存在的事实、数字、政策或结论；正式使用前由岗位负责人复核。
来源与版本说明
- 原始材料文件：岗位07_审计内控风险管理_开源提示词初筛.md
- 内容来源包括4个本地开源提示词项目，以及“AI博主-所有AI文章”“通往AGI之路”两个本地文章库。
- 本手册已将最终使用内容统一改写为中文，并按中国企业岗位场景重新组织。
- 原始采集材料仍保留在岗位初筛文档中；本手册不删除原始来源。
- 当前版本：V1。后续可根据真实使用反馈继续合并重复任务、补充行业模板。
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